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【专栏】上市公司豁免不减持承诺增多 实控人承诺为何频频落空?

配资编辑 2019-5-31 10:0048

  5月27日,燃料电池概念午后走高,德威新材(300325.SZ)更是演出“地天板”。5月26日晚间,德威新材一口气宣布10条公告,其间之一是豁免控股股东、实践控制人不减持上市公司股份的承诺。

  据不完全统计,本年以来公告豁免控股股东、实践控制人或大股东的上市公司不少于10家,5月份至今便有德威新材、辰安科技(300523.SZ)、美盛文明(002699.SZ)等上市公司发布相关公告。

  “豁免之前的承诺一般都需求必定合理的理由,现在看到的一般是为了保证股份转让的顺利施行、引进战投等原因。”北京一位并购重组人士标明。

  第一财经也注意到,还有一种状况是,拟注入资产未抵达之前承诺的前提条件,乃至注入后会给上市公司带来问题,也会呈现将从前承诺进行豁免的现象。

  保证控股权顺利改动

  “比方前面承诺了每年转让不逾越25%,或许连续90天不逾越1%,但一起要完结控制权转让,只要豁免了之前的承诺才干顺利完结转让。”上述北京并购重组人士标明。

  5月26日晚间德威新材公告称,控股股东德威出资、实践控制人周建明恳求豁免施行其于2012年5月14日在《江苏德威新资料股份有限公司初度揭穿发行股票并在创业板上市招股意向书》作出的“在周建明于公司任职期间,每年转让的股份不逾越自己直接或许直接持有公司股份总数的25%,且在离任后半年内,不转让自己直接或许直接持有的公司股份”的承诺;恳求豁免德威出资、周建明在公司严重资产重组中不减持上市公司股份承诺事项。

  稍早一些,美盛文明于5月9日晚间公告称,公司实践控制人兼董事长赵小强和董事石炜萍向公司发来《关于恳求豁免自愿性股份确定承诺的函》,恳求豁免赵小强和石炜萍在初度揭穿发行股票时作出的有关自愿性股份确定承诺。

  在说明豁免原因时,德威新材的说明是“保证引进公司战略出资者事宜顺利施行”,美盛文明则标明“公司控股股东及实践控制人有意让出上市公司控制权,为上市公司引进新的控股股东”——显着,这两例恳求豁免均呈现了实控人的改动。

  5月26日发布的公告显现,德威出资、周建明与陕西煤业化工集团有限责任公司(下称“受让方”)签定了《股份转让结构协议》,如两边进一步签定《股份转让协议》并进行生意,生意完结后德威新材的实践控制人将改动为陕西省国资委。

  在德威新材和美盛文明这两个案例中,有一个一起点是,在引进战投或上市公司控股权改动前,原大股东均存在不同程度的股权质押问题。

  揭穿资料显现,德威出资持有德威新材99.997%的股权现在处于质押状况,且部分股份质押融资现已到期或行将到期,面临较大的还款压力,一起德威出资部分质押股份已被逼减持。

  “同步处理控股股东及实践控制人的股权质押融资债务问题。”美盛文明在说明豁免原因时亦标明。

  豁免的别的三种现象

  5月15日晚间,辰安科技公告称,审议经过了《关于豁免公司持股5%以上股东股份限售相关承诺的计划》,赞同豁免公司持股5%以上股东同方股份有限公司(下称“同方股份”)于公司《初度揭穿发行股票并在创业板上市招股说明书》、《初度揭穿发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的股份限售相关承诺。

  为遵照中心全面深化改革委员会《高等学校所属企业体制改革的辅导定见》相关安排,清华控股作为辰安科技控股股东的控股股东,拟向中核本钱转让其持有的同方股份21%的股份,该转让完结后,同方股份的控股股东将由清华控股改动为中核本钱,亦将导致清华控股经过同方股份直接持有的公司股份被一起转让。

  分析人士标明,辰安科技这种豁免更大程度上是归于被逼豁免,别的一种归于被逼豁免现象的则是,由于一起行动听联络不存在,之前归于一起行动听的一起承诺便随之免除。

  比方瑞尔特(002790.SZ)恳求豁免的原因就是,四位股东恳求豁免在一起行动联络存续期间以一起实践控制人身份作出的各项承诺。

  北方华创(002371.SZ)的控股股东七星集团承诺,2014年3月28日起至2018年12月31日之前,在其全资子公司格林斯乐薄膜太阳能设备订单累计抵达2000万欧元,且其上一年度经审计净利润为正值时,七星集团承诺以经北京市国资委核准或存案的评价价值为准,由北方华创以现金或发行股份购买资产的方法收买格林斯乐,将格林斯乐的悉数事务及资产注入北方华创。

  资料显现,2014年~2018年,格林斯乐公司太阳能电站及设备类订单算计1182.93万欧元,其间太阳能薄膜类设备订单325万欧元。

  本年4月22日北方华创曾公告称,到现在,由于格林斯乐本身运营及下流商场原因,前述资产均未抵达开始承诺注入上市公司的前提条件,且将其注入上市公司将会带来以下问题。

  “一是未来一段时间内,薄膜太阳能技术仍难以得到大规模使用,商场空间有限;二是依据格林斯乐现有的资产状况及未来事务布局,如将其注入上市公司,不会进一步前进上市公司的技术水平及资产运用功率,不会进步上市公司盈余才能。”北方华创标明,鉴于上述原因,假如七星集团持续注入资产,将会加大上市公司的运营危险,不利于保护上市公司权益。

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引用 建投经理 2019-5-31 13:26
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